关于拾贝信恒1号私募证券投资基金投资标的合同变更情况的公告 -凯发k8官网

（一）本基金为混合类基金，投资比例按国家相关法律法规规定执行。投资者购买本基金，可能面临本基金投向的所有投资品种的特定风险，包括但不限于：股票、债券面临的利率与汇率变化风险、股票价格波动的风险、衍生品挂钩资产价格波动的风险、标的资产持仓情况变化风险、管理人风险控制措施变化的风险、衍生品公允价值变化的风险。

增加条款后的序号作相对应改动

（二）基金的类型：本基金投资范围包括股票、债券、期货等标的，因此本基金定义为混合类基金。

增加条款后的序号作相对应改动

（二）基金管理人

1、基金管理人概况

名称：宁波拾贝投资管理合伙企业（有限合伙）

办公地址：北京市西城区金城坊街11号金融街公寓g座4层

法定代表人：胡建平

联系电话：010-66290780

传真：010-66290805

网址：www.tbamc.com

（二）基金管理人

1、基金管理人概况

名称：宁波拾贝投资管理合伙企业（有限合伙）

办公地址：北京市西城区金融大街17号中国人寿中心907-908室

法定代表人：胡建平

联系电话：010-66290780

传真：010-66290805

网址：www.tbamc.com

（三）投资范围：本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的股票、债券（包括银行间债券、交易所债券）、优先股、证券回购、存款、公开募集证券投资基金（不包括etf基金一级市场申购、赎回）、期货、期权、权证、收益互换、保险公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、信托计划、基金公司（含基金子公司）特定客户资产管理计划、期货公司资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有相关资质机构托管的契约式私募投资基金、银行理财产品。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购，也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。

在满足法律法规和监管部门要求的前提下，并履行以下任一程序后可以相应调整本基金的投资范围：

1、经全体基金份额持有人书面同意；

2、经基金管理人至少在实施调整的工作日提前五个工作日通知基金份额持有人，如基金份额持有人不同意，可在开放日申请赎回基金份额，如基金份额持有人未向基金管理人明确表示不同意或未在开放日申请赎回基金份额则视为同意对投资范围的调整。投资范围的调整自该开放日的下一个交易日起生效；

基金托管人自收到管理人执行投资范围变更程序的书面通知后履行对调整后投资范围的监督职责。

（四）投资策略：本基金在控制风险的同时，力争把握市场趋势，争取为投资者提供稳定收益。

（五）投资限制

1、本基金投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.99%，不得超过该上市公司流通股本的10%；

2、本基金投资于单只上市公司流通股（包括港股通），依买入成本计算，不得超过该基金净资产的30%，其中全部创业板股票的投资总额不得超过基金资产净值的40%（以成本价计算）；

3、本基金投资于单只“st”股票（以成本价计算），不得超过基金资产净值的5%；

4、本基金有的单只债券、单只证券投资基金总额（不含货币基金、指数型基金），依买入成本计算，不得超过该基金资产净值的20%，且买入的债券债项信用评级需在aa以上；

5、仅当份额净值高于0.9时，可以投资商品期货；

6、任一交易日末，投资组合的风险敞口（即计划所持有的股票市值融资买入股票市值买入股指期货合约价值-融券卖出股票市值-卖出股指期货合约价值）占基金资产净值的比例为-30%至130%。股指期货的投资须依从相关法律法规及中国金融期货交易所的相关规定；

7、期权占用保证金不超过基金资产净值的10%；

8、本基金不得投资于中小企业私募债。

9、本基金投资组合遵循相关法律法规或监管部门对于投资比例限制的规定。

（三）投资范围：

本基金的投资范围包括股票（包括创业板市场）、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金（不包括分级基金b）、股指期货、商品期货及银行存款。

如本基金项下投资品种的投资需取得行政许可、或按照国家政策法规的要求应当履行相关手续的，基金管理人除按照基金合同的规定履行相关程序（如需）外，还应在办理行政许可或其他相关手续后方可进行投资。

在不违反国家相关法律法规的前提下，全体基金份额持有人授权基金管理人可与基金托管人协商一致后对投资范围进行如下修改而无需召开基金份额持有人大会：根据实际情况对现有投资范围进行限制、在投资范围中增加市场中出现的其他新金融投资工具，但需在正式进行以上调整前，提前至少一个开放日向基金份额持有人定向公告。不同意本基金投资范围修改的基金份额持有人可申请赎回基金份额。若基金份额持有人不赎回基金份额即视为基金份额持有人同意该项决定。

（四）投资策略：本基金在控制风险的同时，力争把握市场趋势，争取为投资者提供稳定收益。

（五）投资限制

a、本基金投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.99%，不得超过该上市公司流通股本的10%；本基金参与新股申购、上市公司增发不受上述比例限制，但应于该等股票上市流通日起十个交易日内调整使之符合上述比例限制；

b、本基金持有一家上市公司所发行的单一股票投资总额不得超过该基金资产净值的30%，其中全部创业板股票的投资总额不得超过基金资产净值的40%（以成本价计算）；本基金参与新股申购、上市公司增发不受上述比例限制，但应于该等股票上市流通日起十个交易日内调整使之符合上述比例限制； 

c、本基金持有港股通标的投资总额不得超过基金资产净值的30%，持有的单只港股通股票不得超过基金资产净值的10%（以成本价计算）；

d、本基金单只“st”股票的投资总额不得超过基金资产净值的5%，投资总额以市价与成本孰低值计算；全部“st”股票的投资总额不超过基金资产净值的10%，投资总额以市价与成本孰低值计算；本基金当日累计买入的单只“st”股票的数量不得超过50万股；

e、本基金单只债券、单只公开募集证券投资基金总额（不含货币基金、指数型基金），不得超过该基金资产净值的20%，投资于单只债券不得超过其总发行规模的5%，投资总额按成本与市价孰低值计算；本基金投资于债券的投资总额不得超过基金资产总值的25%，投资总额按成本与市价孰低值计算；本基金投资于国债、央行票据时不受上述投资比例的限制；本基金不投资私募债；本基金投资的债券主体信用评级不得低于aa ，且债项信用评级不得低于aa ；本基金投资的短期融资券的主体信用评级不得低于aa ，且债项信用评级不得低于a-1；

f、任一交易日末，投资组合的风险敞口（即所持有的股票市值买入股指期货合约价值-卖出股指期货合约价值）占基金资产净值的比例为-30%至130%；本基金期货账户持有不低于交易保证金0.25倍的现金，且期货帐户多头和空头的期货合约价值轧差前的绝对值不超过基金资产净值的100%；股指期货的投资须依从相关法律法规及中国金融期货交易所的相关规定；

g、本基金不得投资于中小企业私募债；

h、不得投资于分级b，不得参与股票的定向增发，不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种；

i、仅当份额净值高于0.9时，可以投资商品期货；

j、本基金投资组合遵循相关法律法规或监管部门对于投资比例限制的规定。

删除条款：

（六）风险控制

1、投资商品期货保证金占基金资产净值比例不超过10%；

2、本基金不得通过保险公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、信托计划、基金公司（含基金子公司）特定客户资产管理计划、期货公司资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有相关资质机构托管的契约式私募投资基金等标的产品间接投资于非标产品。

基金的风险控制由基金管理人负责执行，托管人不承担监督职责，如基金管理人未按照基金合同的约定进行风险控制，由此对基金财产或基金份额持有人造成的损失，基金托管人不承担任何责任。

删除条款后的序号作相对应改动

原条款：

现条款：

（九）风险收益特征：

本基金具有明显的高收益、高风险的特征；主要适合于愿意承受较高风险、追求高收益的积极型投资者。

（八）风险收益特征：

基于本基金的投资范围及投资策略，本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险等级【r4中高风险】级的投资品种，适合具有【c4成长型或c5进取型】级别风险识别、评估、承受能力的合格投资者。

（三）基金托管人对基金管理人投资运作的监督

1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权，具体投资监督事项如下：

（1）本基金的投资范围：

本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的股票、债券（包括银行间债券、交易所债券）、优先股、证券回购、存款、公开募集证券投资基金（不包括etf基金一级市场申购、赎回）、期货、期权、权证、收益互换、保险公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、信托计划、基金公司（含基金子公司）特定客户资产管理计划、期货公司资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有相关资质机构托管的契约式私募投资基金、银行理财产品。本基金可以参与融资融券交易、港股通交易、新股申购，也可以将其持有的证券作为融券标的出借给证券金融公司。

（2）本基金的投资限制：

a、本基金投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.99%，不得超过该上市公司流通股本的10%；

b、本基金投资于单只上市公司流通股（包括港股通），依买入成本计算，不得超过该基金净资产的30%，其中全部创业板股票的投资总额不得超过基金资产净值的40%（以成本价计算）；

c、本基金投资于单只“st”股票，不得超过基金资产净值的5%；

d、本基金有的单只债券、单只证券投资基金总额（不含货币基金、指数型基金），依买入成本计算，不得超过该基金资产净值的20%，且买入的债券债项信用评级需在aa以上；

e、仅当份额净值高于0.9时，可以投资商品期货；

f、任一交易日末，投资组合的风险敞口（即计划所持有的股票市值融资买入股票市值买入股指期货合约价值-融券卖出股票市值-卖出股指期货合约价值）占基金资产净值的比例为-30%至130%。股指期货的投资须依从相关法律法规及中国金融期货交易所的相关规定；

g、期权占用保证金不超过基金资产净值的10%；

h、本基金不得投资于中小企业私募债。

i、本基金投资组合遵循相关法律法规或监管部门对于投资比例限制的规定。

（三）基金托管人对基金管理人投资运作的监督

1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权，具体投资监督事项如下：

（1）本基金的投资范围：

本基金的投资范围包括股票（包括创业板市场）、港股通(包括沪港通、深港通)标的范围内的股票、债券、债券逆回购、公开募集证券投资基金（不包括分级基金b）、股指期货、商品期货及银行存款。

如本基金项下投资品种的投资需取得行政许可、或按照国家政策法规的要求应当履行相关手续的，基金管理人除按照基金合同的规定履行相关程序（如需）外，还应在办理行政许可或其他相关手续后方可进行投资。

在不违反国家相关法律法规的前提下，全体基金份额持有人授权基金管理人可与基金托管人协商一致后对投资范围进行如下修改而无需召开基金份额持有人大会：根据实际情况对现有投资范围进行限制、在投资范围中增加市场中出现的其他新金融投资工具，但需在正式进行以上调整前，提前至少一个开放日向基金份额持有人定向公告。不同意本基金投资范围修改的基金份额持有人可申请赎回基金份额。若基金份额持有人不赎回基金份额即视为基金份额持有人同意该项决定。

（2）本基金的投资限制：

a、本基金投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.99%，不得超过该上市公司流通股本的10%；本基金参与新股申购、上市公司增发不受上述比例限制，但应于该等股票上市流通日起十个交易日内调整使之符合上述比例限制；

b、本基金持有一家上市公司所发行的单一股票投资总额不得超过该基金资产净值的30%，其中全部创业板股票的投资总额不得超过基金资产净值的40%（以成本价计算）；本基金参与新股申购、上市公司增发不受上述比例限制，但应于该等股票上市流通日起十个交易日内调整使之符合上述比例限制； 

c、本基金持有港股通标的投资总额不得超过基金资产净值的30%，持有的单只港股通股票不得超过基金资产净值的10%（以成本价计算）；

d、本基金单只“st”股票的投资总额不得超过基金资产净值的5%，投资总额以市价与成本孰低值计算；全部“st”股票的投资总额不超过基金资产净值的10%，投资总额以市价与成本孰低值计算；本基金当日累计买入的单只“st”股票的数量不得超过50万股；

e、本基金单只债券、单只公开募集证券投资基金总额（不含货币基金、指数型基金），不得超过该基金资产净值的20%，投资于单只债券不得超过其总发行规模的5%，投资总额按成本与市价孰低值计算；本基金投资于债券的投资总额不得超过基金资产总值的25%，投资总额按成本与市价孰低值计算；本基金投资于国债、央行票据时不受上述投资比例的限制；本基金不投资私募债；本基金投资的债券主体信用评级不得低于aa ，且债项信用评级不得低于aa ；本基金投资的短期融资券的主体信用评级不得低于aa ，且债项信用评级不得低于a-1；

f、任一交易日末，投资组合的风险敞口（即所持有的股票市值买入股指期货合约价值-卖出股指期货合约价值）占基金资产净值的比例为-30%至130%；本基金期货账户持有不低于交易保证金0.25倍的现金，且期货帐户多头和空头的期货合约价值轧差前的绝对值不超过基金资产净值的100%；股指期货的投资须依从相关法律法规及中国金融期货交易所的相关规定；

g、本基金不得投资于中小企业私募债；

h、不得投资于分级b，不得参与股票的定向增发，不得参与证券正回购、融资融券等风险较大的投资品种；

i、仅当份额净值高于0.9时，可以投资商品期货；

j、本基金投资组合遵循相关法律法规或监管部门对于投资比例限制的规定。

私募投资基金投资者风险问卷调查（自然人）

投资者姓名：____________ 填写日期：_____________

风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

1、您的主要收入来源是

a、工资、劳务报酬（10分）

b、生产经营所得（8分）

c、利息、股息、转让等金融性资产收入（6分）

d、出租、出售房地产等非金融性资产收入（4分）

e、无固定收入（2分）

2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？

a、50万元以下（2分）

b、50—100万元（4分）

c、100—500万元（6分）

d、500—1000万元（8分）

e、1000万元以上（10分）

3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？

a 小于10%（2分）

b 10%至25%（4分）

c 25%至50%（6分）

d 大于50%（8分）

4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是

a没有（8分）

b有，住房抵押贷款等长期定额债务（6分）

c有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务（4分）

d有，亲戚朋友借款（2分）

5、您的投资知识可描述为：

a. 有限：基本没有金融产品方面的知识（2分）

b. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（4分）

c. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（6分）

6、您的投资经验可描述为：

a、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2分）

b、购买过债券、保险等理财产品（4分）

c、参与过股票、基金等产品的交易（6分）

d、参与过权证、期货、期权等产品的交易（8分）

7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？

a、没有经验（2分）

b、少于2年（4分）

c、2至5年（6分）

d、5至10年（8分）

e、10年以上（10分）

8、您计划的投资期限是多久？

a、1年以下（2分）

b、1至3年（4分）

c、3至5年（6分）

d、5年以上（8分）

9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？

a、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种（2分）

b、股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种（4分）

c、期货、期权等金融衍生品（6分）

d、其他产品或者服务（8分）

10、以下哪项描述最符合您的投资态度？

a、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（2分）

b、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4分）

c、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（6分）

d、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（8分）

11、假设有两种投资：投资a预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资b预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：

a、全部投资于收益较小且风险较小的a（2分）

b、同时投资于a和b，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的a（4分）

c、同时投资于a和b，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的b（6分）

d、全部投资于收益较大且风险较大的b（8分）

12、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？

a. 10%以内（2分）

b. 10%-30%（4分）

c. 30%-50%（6分）

d. 超过50%（8分）

本人已如实填写，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。

投资者签字：

日期：

经办员签字：

日期：

募集机构（盖章）：

日期：

变更后条款：

承受能力调查问卷（机构）

客户名称：                   证件号码：

     本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、贵单位的性质：

a. 国有企事业单位（1分）

b. 非上市民营企业（2分）

c. 外资企业（3分）

d. 上市公司（4分）

2、贵单位的净资产规模为：

a. 500万元以下（1分）

b. 500万元-2000万元（2分）

c. 2000万元-1亿元（3分）

d. 超过1亿元（4分）

3、贵单位年营业收入为：

a. 500万元以下（1分）

b. 500万元-2000万元（2分）

c. 2000万元-1亿元（3分）

d. 超过1亿元（4分）

4、贵单位证券账户资产为：

a. 300万元以内（1分）

b. 300万元-1000万元（2分）

c. 1000万元-3000万元（3分）

d. 超过3000万元（4分）

5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：

a. 银行贷款（2分）

b. 公司债券或企业债券（4分）

c. 通过担保公司等中介机构募集的借款（6分）

d. 民间借贷（7分）

e. 没有数额较大的债务（8分）

6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：

a. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）（1分）

b. 一名专职人员（2分）

c. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确（3分）

d. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工（4分）

7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：

a. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年（2分）

b. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位（3分）

c. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（cpa）或注册金融分析师证书（cfa）中的一项及以上（4分）

d. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述（1分）

8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：

a. 没有。因为要保证操作的灵活性（2分）

b. 已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则（4分）

c. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则（6分）

9、贵单位的投资经验可以被概括为：

a．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验（1分）

b．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导（2分）

c．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策（3分）

d．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易（4分）

10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：

a. 太高了（1分）

b. 偏高（2分）

c. 正常（3分）

d. 偏低（4分）

11、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：

a. 5个以下（1分）

b. 6至10个（2分）

c. 11至15个（3分）

d. 16个以上（4分）

12、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有：

a. 银行存款（2分）

b. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品（4分）

c .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种（6分）

d. 期货、融资融券（7分）

e. 复杂金融产品或其他产品（8分）

（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）

13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：

a. 100万元以内（4分）

b. 100万元-300万元（6分）

c. 300万元-1000万元（7分）

d. 1000万元以上（8分）

e. 从未投资过金融产品（2分）

14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：

a．短期——0到1年（2分）

b．中期——1到5年（4分）

c．长期——5年以上（6分）

15、贵单位进行投资时的首要目标是：

a．资产保值，我不愿意承担任何投资风险（1分）

b．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低（2分）

c．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险（3分）

d．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险（4分）

16、贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种？

a. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种（2分）

b. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种（4分）

c. 期货、融资融券（6分）

d. 复杂金融产品（7分）

e. 其他产品（8分）

17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？

a. 10%以内（1分）

b. 10%-30%（2分）

c. 30%-50%（3分）

d. 超过50%（4分）

18、假设有两种不同的投资：投资a预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资b预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：

a．全部投资于a（2分）

b．大部分投资于a（4分）

c．两种投资各一半（6分）

d．大部分投资于b（7分）

e．全部投资于b（8分）

19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：

a. 闲置资金保值增值（1分）

b. 获取主营业务以外的投资收益（2分）

c. 现货套期保值、对冲主营业务风险（3分）

d. 减持已持有的股票（4分）

本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。

经办人签字：

日期：

机构投资者盖章：

日期：

募集机构（盖章）：

日期：